[摘要]在很多國(guó)家中，被發(fā)現(xiàn)的自然資源為貪官們創(chuàng)造了一個(gè)取之不盡的聚寶盆。貧困國(guó)家一般都沒(méi)有應(yīng)對(duì)大筆收入的政治制度，甚至在腐敗最少的、極其穩(wěn)定的民主國(guó)家里，資源的發(fā)現(xiàn)也會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生危害。

本期作者：[英] 黛安娜•科伊爾，李成、趙瓊/譯。

對(duì)持續(xù)貧困的不同解釋總是讓人覺(jué)得很尷尬。為了對(duì)它們進(jìn)行檢驗(yàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了回歸分析——不同國(guó)家在不同時(shí)期的GDP 增長(zhǎng)與可供選擇的潛在解釋變量之間的統(tǒng)計(jì)學(xué)關(guān)系。這樣的關(guān)系否定了索洛增長(zhǎng)模型，因?yàn)樵谪毨��?guó)家和富裕國(guó)家之間沒(méi)有發(fā)生趨同的現(xiàn)象；但因?yàn)樽C明了教育的重要性（條件趨同）而支持了內(nèi)生增長(zhǎng)模型。不過(guò)其他的變量也被認(rèn)為是很重要的，因?yàn)樗鼈兘忉屃艘粋�(gè)經(jīng)濟(jì)體的表現(xiàn)，這些變量可以分成兩大類——地理和歷史。

地理

在一篇經(jīng)典論文里，薩克斯指出（如圖3.1 所顯示的），世界上幾乎所有最貧困的國(guó)家都處于熱帶，而溫帶的國(guó)家?guī)缀醵己芨辉�。新加坡和中�?guó)香港是唯一既處于熱帶而又富裕的地區(qū)，此外，還有屈指可數(shù)的幾個(gè)國(guó)家（印度尼西亞、馬來(lái)西亞、毛里求斯和泰國(guó)）剛開(kāi)始追趕的進(jìn)程。而熱帶的內(nèi)陸國(guó)家都是世界上最貧困的國(guó)家。

圖3.1 人均GDP分布圖資料

薩克斯曾提出了一個(gè)疑問(wèn)，即地理位置是否決定經(jīng)濟(jì)的命運(yùn)，這個(gè)問(wèn)題顯然是延伸了賈雷德·戴蒙德在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域里的研究，該研究因《槍炮、病菌與鋼鐵》一夜成名。薩克斯認(rèn)為熱帶國(guó)家的經(jīng)濟(jì)停滯有幾條原因，最重要的原因是技術(shù)，正如我們所知道的，技術(shù)也是長(zhǎng)期增長(zhǎng)的主要來(lái)源。

在諸如農(nóng)業(yè)和建筑業(yè)等重要領(lǐng)域，技術(shù)不會(huì)輕易地在不同氣候帶之間轉(zhuǎn)移。在現(xiàn)代工業(yè)還沒(méi)有開(kāi)始以前，溫帶國(guó)家已經(jīng)在技術(shù)上領(lǐng)先了。在農(nóng)業(yè)中，生產(chǎn)力之間的差距現(xiàn)在變得非常懸殊。而且，創(chuàng)新的報(bào)酬遞增使熱帶貧困國(guó)家和溫帶富裕國(guó)家之間的差距越來(lái)越大。薩克斯認(rèn)為，社會(huì)因素，比如延遲的“人口轉(zhuǎn)變”（demographic transition），還有殖民傳統(tǒng)也對(duì)加大差距起著一定的作用。在以后的工作中，薩克斯繼續(xù)強(qiáng)調(diào)氣候助長(zhǎng)了嚴(yán)重疾病的傳播，比如瘧疾和肺結(jié)核。溫帶國(guó)家和熱帶國(guó)家的醫(yī)療系統(tǒng)之間也存在很大的技術(shù)差距。

關(guān)于疾病的說(shuō)法似乎很有道理，但是很難理解為什么芬蘭的氣候?qū)�健康有益；芬蘭那么富裕，難道是因?yàn)楹�冷的冬天凍死了那些害蟲(chóng)？還有，為什么熱帶國(guó)家沒(méi)有就他們自己的

氣候條件單獨(dú)發(fā)展合適的農(nóng)業(yè)技術(shù)？畢竟，在熱帶出生的人并不比在溫帶出生的人愚蠢，所以地理上的爭(zhēng)論很難決定性地說(shuō)明問(wèn)題。

但是這篇論文卻對(duì)發(fā)展的辯論起到了拋磚引玉的作用。很多學(xué)者開(kāi)始對(duì)溫度和緯度等地理指標(biāo)進(jìn)行回歸分析，當(dāng)然還包括了其他可供選擇的解釋，來(lái)嘗試測(cè)量地理因素對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。從這些回歸分析中得出的結(jié)果（先不管那些文字游戲）往往會(huì)引發(fā)激烈的爭(zhēng)論，對(duì)此你不必感到奇怪。

在開(kāi)始探討之前，我想說(shuō)一下另外一個(gè)準(zhǔn)地理解釋，這個(gè)解釋是大家都已經(jīng)接受的：就是像諸如鉆石或者石油這樣重要的自然資源的存在。矛盾的是，發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的自然資源一般總是對(duì)經(jīng)濟(jì)起反作用，這也就是所謂“資源詛咒”。在一個(gè)非民主的國(guó)家里，自然資源只能肥了那些官老爺們，而窮人得不到什么好處。在一個(gè)動(dòng)蕩的國(guó)家里，資源通常是沖突的原因，為交戰(zhàn)雙方都想從中撈一筆。比如說(shuō)，“沖突鉆石”（conflict diamonds）就是塞拉利昂持續(xù)內(nèi)戰(zhàn)的一個(gè)原因。塞拉利昂在2004 年聯(lián)合國(guó)175 個(gè)國(guó)家人類發(fā)展指數(shù)的排名中位于最后，那里的人們只有2/5 能活到40 歲，大部分人都處于營(yíng)養(yǎng)不良的狀態(tài)，這實(shí)在是一種詛咒。

在很多國(guó)家中，被發(fā)現(xiàn)的自然資源為貪官們創(chuàng)造了一個(gè)取之不盡的聚寶盆。貧困國(guó)家一般都沒(méi)有應(yīng)對(duì)大筆收入的政治制度，甚至在腐敗最少的、極其穩(wěn)定的民主國(guó)家里，資源的發(fā)現(xiàn)也會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生危害。大量石油或天然氣未來(lái)的出口收入會(huì)提高擁有這種資源的國(guó)家的實(shí)際匯率，匯率是使出口和進(jìn)口達(dá)到均衡時(shí)的價(jià)格。石油的發(fā)現(xiàn)會(huì)影響均衡，所以匯率必須調(diào)整。不幸的是，按外幣計(jì)算，這個(gè)國(guó)家其他出口的東西價(jià)格都提高了，所以出口產(chǎn)品的銷量就開(kāi)始下降。按照國(guó)內(nèi)貨幣計(jì)算進(jìn)口的東西也變得很貴，所以價(jià)格就開(kāi)始上漲。而且，資源開(kāi)發(fā)帶來(lái)的收入會(huì)增加國(guó)內(nèi)對(duì)物品和服務(wù)的消費(fèi)。不在國(guó)際市場(chǎng)上出售的物品的價(jià)格會(huì)上漲，但是出口的物品卻不會(huì)，因?yàn)閮r(jià)格是由國(guó)際市場(chǎng)決定的。這相當(dāng)于提高了實(shí)際匯率，對(duì)當(dāng)?shù)氐某隹谟质且粋�(gè)打擊。在發(fā)達(dá)世界，石油帶來(lái)的詛咒被稱為“荷蘭病”，因?yàn)檫@種現(xiàn)象曾出現(xiàn)在20 世紀(jì)70 年代的荷蘭——當(dāng)時(shí)荷蘭發(fā)現(xiàn)了大量的天然氣。這種現(xiàn)象在英國(guó)和挪威也同樣發(fā)生過(guò)，因?yàn)檫@兩個(gè)國(guó)家發(fā)現(xiàn)了北海的石油，而經(jīng)歷了那次打擊帶來(lái)的蕭條后，英國(guó)的制造業(yè)就再也沒(méi)有真正復(fù)蘇過(guò)。

歷史

除了地理因素外，對(duì)經(jīng)濟(jì)蕭條的另一個(gè)解釋就是歷史的重要性。歷史體現(xiàn)在一個(gè)國(guó)家當(dāng)前的能力中——工廠的數(shù)量、電網(wǎng)或者路網(wǎng)的質(zhì)量、人們的技能、儲(chǔ)蓄水平等。如果你想致富，那么擁有創(chuàng)業(yè)所需的資本肯定是很有幫助的。一國(guó)歷史遺產(chǎn)的一個(gè)重要方面，就是這個(gè)國(guó)家國(guó)民的教育和技能水平。就如我們?cè)谇耙徽轮锌吹降�，這一點(diǎn)現(xiàn)在已經(jīng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的核心了。很多實(shí)證研究已經(jīng)證明了教育的重要性。

但更為重要的方面或許還是一個(gè)國(guó)家的制度傳統(tǒng)。我們已經(jīng)簡(jiǎn)要地提到過(guò)道格拉斯·諾斯，他強(qiáng)調(diào)了在歷史背景下對(duì)增長(zhǎng)極其重要的制度（參見(jiàn)諾斯本人對(duì)他前期工作的概括，1990）。1998 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主阿瑪?shù)賮?#183;森寫(xiě)了一篇有開(kāi)創(chuàng)意義的研究報(bào)告，認(rèn)為民主制度可以預(yù)防饑荒（Sen，1981）。從那以后，大批的文獻(xiàn)都證明了制度和政治對(duì)經(jīng)濟(jì)的重要性，從民主或?qū)Ｖ七@樣的政治制度、法律體系、產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度、腐敗的治理，直到小組織的數(shù)量——比如人們加入的教會(huì)和村莊里關(guān)于灌溉系統(tǒng)的安排（Przeworski and Limongi 對(duì)不同觀點(diǎn)的總結(jié)，1993）。后面提到的制度就是能經(jīng)常制造一些被稱為社會(huì)資本的東西，與物質(zhì)資本和人力資本一樣，我們?cè)诘诎苏吕飼?huì)再回到這些問(wèn)題。

就發(fā)展中國(guó)家而言，政治、法律和經(jīng)濟(jì)制度中的缺陷逐漸被認(rèn)為是阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，但這很難從統(tǒng)計(jì)學(xué)上得到驗(yàn)證。你怎么能衡量制度呢？還有哪個(gè)比較重要呢？制度結(jié)構(gòu)中的三個(gè)方面受到了特別的關(guān)注。第一個(gè)是腐敗。為發(fā)展中國(guó)家提供如何更快發(fā)展經(jīng)濟(jì)的每個(gè)建議都會(huì)先警告說(shuō)，如果腐敗不除，那么任何政策都是徒勞。這就是發(fā)人深省的2005 年非洲委員會(huì)報(bào)告中第一條建議的內(nèi)容之一。為驗(yàn)證這個(gè)理論，研究人員做了大量工作，但如何把影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的其他因素納入回歸分析，以便分離出腐敗對(duì)增長(zhǎng)的影響，依然很難做到。即使能做到這一點(diǎn)，對(duì)因果關(guān)系的方向還要特別注意——很可能是貧困滋養(yǎng)了腐敗，而不是相反。

盡管圖3.2 代表不了這種謹(jǐn)慎的評(píng)價(jià)，但是它確實(shí)使我們能夠?qū)Ρ或?yàn)證的關(guān)系有一個(gè)很好的認(rèn)識(shí)：左側(cè)人類發(fā)展指數(shù)高的國(guó)家中基本沒(méi)有腐敗[這里是以在透明國(guó)際（Transparency International，TI）年度調(diào)查中承認(rèn)自己于過(guò)去12個(gè)月里行賄的回復(fù)者的比例來(lái)衡量的]；在人類發(fā)展指數(shù)排名25 以后的國(guó)家里，人類發(fā)展指標(biāo)排名越低，腐敗的程度就越高（在60個(gè)樣本國(guó)家里，位于最后三位的是撒哈拉以南非洲國(guó)家和東歐國(guó)家。如果TI 調(diào)查更多的非洲國(guó)家，散點(diǎn)圖中的關(guān)系就會(huì)更明顯）。這是一個(gè)印象主義的詮釋，但也是一個(gè)很好的統(tǒng)計(jì)證據(jù)，證明發(fā)展中國(guó)家的腐敗所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失相當(dāng)巨大，以及在這些國(guó)家里腐敗的普遍性（見(jiàn)Transparency International，2003 ；Lipset andLenz，2001）。

第二個(gè)關(guān)于制度的爭(zhēng)論是發(fā)展中國(guó)家的窮人缺少明確的產(chǎn)權(quán)。赫爾南多·德·索托（Hernando de Soto）寫(xiě)了一本書(shū)，對(duì)研究人員在秘魯、海地、菲律賓等國(guó)家所做的實(shí)驗(yàn)進(jìn)行了總結(jié)，這次實(shí)驗(yàn)是嘗試注冊(cè)合法的小企業(yè)（de Soto，2000）。在所有實(shí)驗(yàn)中，繁雜的注冊(cè)程序、必需的賄賂、官僚主義的不作為都使合法注冊(cè)變得幾乎不可能。在實(shí)際生活中，很多可能成為企業(yè)家的人都只能在灰色經(jīng)濟(jì)中進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)。這就意味著，他們不能獲得外部融資，對(duì)自己創(chuàng)造出來(lái)的資產(chǎn)也無(wú)法擁有合法的所有權(quán)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到嚴(yán)重抑制。德·索托的書(shū)非常有影響力，不僅反映了他在秘魯公共生活中的顯赫地位，也證明了他是一位非常受人尊敬的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

第三個(gè)與制度有關(guān)的特定方面是發(fā)展中國(guó)家的殖民歷史。如果很久之前的歷史還繼續(xù)對(duì)政治體制和制度結(jié)構(gòu)的形成起作用，那么它也可以解釋今天的貧困問(wèn)題。地理說(shuō)的一個(gè)問(wèn)題就是當(dāng)某個(gè)國(guó)家的財(cái)富增加或減少時(shí)，其地理位置并沒(méi)有發(fā)生多大的變化。當(dāng)然氣候和生態(tài)在長(zhǎng)期中發(fā)生了改變——這是賈雷德·戴蒙德在解釋古代社會(huì)崩潰時(shí)認(rèn)為的部分原因。但是在過(guò)去的250 年中，熱帶國(guó)家依舊貧困，溫帶國(guó)家卻開(kāi)始走向富裕。而這段時(shí)間相對(duì)于地理因素的改變來(lái)說(shuō)太短，不過(guò)正好和帝國(guó)興衰歷史相吻合。曾有一篇很著名的論文表明，在公元1500年左右富裕的國(guó)家都是那些熱帶國(guó)家，而今天它們卻相對(duì)貧困（Acemoglu et a1.，2002，也可以參見(jiàn)Easterly and Levine，2003）。財(cái)富的逆轉(zhuǎn)發(fā)生在19 世紀(jì)，顯然是跟工業(yè)化緊密相關(guān)。這篇論文還認(rèn)為熱帶國(guó)家之所以沒(méi)有成功地實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，是因?yàn)榻y(tǒng)治它們的殖民制度。歐洲殖民者覺(jué)得熱帶國(guó)家的氣候不適宜生活而且非常容易生病，所以只在那里建立一些種植業(yè)或者大規(guī)模礦物開(kāi)采業(yè)來(lái)榨取資源，卻很少讓歐洲經(jīng)理和管理者參與其中。另外，很多歐洲人在他們覺(jué)得舒適的國(guó)家落腳，例如北美和新西蘭，并在那里創(chuàng)造了同他們的故鄉(xiāng)類似的政治和法律制度。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究顯示當(dāng)制度因素被包括進(jìn)回歸分析之后，地理因素本身也不能解釋增長(zhǎng)，但天氣和微生物卻可以，不過(guò)仍是通過(guò)殖民制度的歷史和他們的政治遺產(chǎn)間接地產(chǎn)生影響。

上述論點(diǎn)呼應(yīng)了“貧困源自剝削”這一激進(jìn)的觀點(diǎn)，也就是說(shuō)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力正是過(guò)去剝削留下來(lái)的長(zhǎng)期陰影，植根于制度中，而人們?cè)谏鐣?huì)中正常的交流、行為和交往模式，都是靠這些制度來(lái)維系的。這一事實(shí)肯定有其正確性。在戰(zhàn)后的非洲，馬丁·梅芮迪斯解釋了很多受殖民者影響的新獨(dú)立的非洲人繼續(xù)把國(guó)家當(dāng)成外國(guó)的附庸，結(jié)果導(dǎo)致他們會(huì)毫不猶豫地欺騙政府（見(jiàn)Martin Meredith，2005）。腐敗廣泛而快速地蔓延，導(dǎo)致了災(zāi)難性的經(jīng)濟(jì)后果。但如同純粹的地理解釋一樣，單就歷史原因來(lái)解釋增長(zhǎng)和貧困也是很危險(xiǎn)的。我們中的很多人對(duì)一定要把增長(zhǎng)與外界或者不變因素等聯(lián)系起來(lái)的決定論感到很不自在，無(wú)論是地理、歷史，還是另外一些無(wú)形的因素，比如促使人們腐敗的文化制度問(wèn)題。貧困到底是不是注定的，這個(gè)說(shuō)法可否作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)倒退的解釋？畢竟，一些貧困國(guó)家仍然在通往富裕的道路上前進(jìn)著。另外，制度決定論的說(shuō)法是否就會(huì)使我們的問(wèn)題倒退一步？是什么阻礙了制度的改變呢？

作者簡(jiǎn)介

黛安娜•科伊爾（Diane Coyle）哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，曼徹斯特大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，大英帝國(guó)勛章獲得者，英國(guó)廣播公司（BBC）理事。曾任英國(guó)財(cái)政部顧問(wèn)、英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)成員、英國(guó)移民咨詢委員會(huì)成員、英國(guó)《獨(dú)立報(bào)》經(jīng)濟(jì)學(xué)編輯。

圖書(shū)簡(jiǎn)介

本書(shū)主要包括如下內(nèi)容：第一篇從當(dāng)前的歷史研究、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和增長(zhǎng)理論的視角，探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展最基本的問(wèn)題——國(guó)民財(cái)富；第二篇從經(jīng)濟(jì)發(fā)展談到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的細(xì)節(jié)問(wèn)題（即微觀基礎(chǔ)）；第三篇談及個(gè)人經(jīng)濟(jì)決策如何融入世界。本書(shū)適合所有想了解經(jīng)濟(jì)學(xué)、對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)和政策感興趣的人士閱讀。

欄目簡(jiǎn)介

檢書(shū)燒燭短，看劍引杯長(zhǎng)。讀書(shū)在今天可以變得更便利，但不會(huì)變得更輕松。為增廣智識(shí)的讀書(shū)，不妨給自己加一點(diǎn)點(diǎn)難度。

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